日期：2023年9月19日

Matrixport Technologies Ltd 及其附属实体（统称为“Matrixport”）致力于参与打击洗钱 (ML) 和恐怖融资 (TF)的全球举措。我们的承诺还包括确保公司内部全体严格遵守有关反洗钱 (AML)、打击资助恐怖主义 (CFT) 和国际制裁的法规。所有相关国际法律法案，和相关国际组织要领及相关义务构成了我们的反洗钱总章程的核心内容。

制定反洗钱计划是为了确保 Matrixport 遵守我们有业务运营所在国家/地区的适用法律和法规。这包括建立充分的风险和控制机制来降低任何洗钱或资助恐怖主义风险。

我们的反洗钱计划的组成部分包括以下要素：

1. 反洗钱/打击资助恐怖主义政策

反洗钱/打击资助恐怖主义政策规定了 Matrixport 必须遵守的基本标准。这包括:

a. 书面政策、程序和内部控制，以确保遵守适用的反洗钱法律和法规

b. 任命一位负责反洗钱计划的专职合规官 (MLRO)

c. 任命负责反洗钱运营及日常监控的专职合规官

d. 制定健全的治理框架，确保高层管理人员对反洗钱计划进行监督

e. 高标准的”熟知客户” (KYC)原则，不止限于识别和验证所有客户，并包括所有关联方、授权代表、受益人（如适用），并在开户时取得客户账户用途、资金来源和财富来源信息。

f. 根据客户类型、行业、司法管辖区，和客户意向购买的产品对客户进行风险评估

g. 对已被识别为具有更高风险的客户进行进一步尽职调查，其中包括政治风险关联人物（PEP）、高风险行业、有不利新闻的，或通过我们的日常合规监管（如了解您的交易（KYT）或交易监控（TM））检测到有任何其他风险因素的客户

h. 所有客户异常可疑活动会在公司内部备案，并向外部相关监管机构报备

i. 依据客户的风险评级对客户KYC资料进行定期审查及更新

j. 全体员工必须参与年度反洗钱和打击恐怖融资的培训，所有新入职的员工也必须在完成有关培训

k. 由独立审计机构来审查与评估本司反洗钱计划的合规性

l. 根据有关当局规定的期限来持续更新，及保存客户记录

2. 严禁的账户用途、客户，及业务类型

a. 严禁的业务关系
Matrixport不得与以下客户类型建立业务关系:

• 根据英属维尔京群岛当局或国际制裁名单（例如联合国安全理事会、美国外国资产控制办公室（OFAC）、欧盟制裁、新加坡金融管理局名单等）列入制裁的个人和实体;
• 有嫌疑，或已确定参与恐怖融资、犯罪组织或支持这种组织的企业和个人;
• 在其注册地没有实体存在的空壳银行
• 以虚构名称或化名注册交易的客户
• 从事武器、军火制造、军火买卖的客户
• 从事烟草买卖的客户
• 从事和成人色情娱乐行业有关的客户
• 从事赌场、博彩，或类似行业的客户

b. 严禁的资产种类
Matrixport不允许在其通过了解您的交易（KYT）监测或KYC检查中被确认为犯罪所得利润，或用于恐怖主义融资，或属于犯罪组织的资金，并严禁与此类客户建立业务关系，即使此类客户的犯罪或违法行为发生在国外。

c. 限制地区和国家
Matrixport不得与来自限制地区和国家的客户建立业务关系。其中包括，但不限于有制裁关联、政治严重不稳定，和/或经济不平等的地区。详细列表可在 https://support.matrixport.com/hc/zh-cn/articles/360039268014-Matrixport%E9%99%90%E5%88%B6%E5%9B%BD%E5%AE%B6%E5%88%97%E8%A1%A8 查询，此列表会进行年度审查调整。

3. Matrixport的KYT

Matrixport严格禁止用户使用我们的平台进行洗钱、恐怖主义融资或非法交易等非法活动。

Matrixport对所有用户的交易进行实时和持续的了解您的交易（KYT）筛查。如果通过KYT和交易监控发现任何涉嫌非法交易或非法行为，Matrixport可能会对用户采取行动，包括但不限于拒绝客户资金流入和流出的要求、发出有关信息请求、冻结账户，并向相关的监管机构提供信息和报告可疑活动。Matrixport保留其在与您的合同和适用法律下的所有权利。

4. 禁止活动

Matrixport希望提醒用户不得在我们的平台上进行以下行为，包括但不限于：

• 所有可能导致Matrixport违反各政府机构实施或执行的经济制裁的交易，包括但不限于美国财政部外国资产控制办公室、美国国务院、联合国安理会、欧盟成员国、英国财政部、新加坡金融管理局等机构实施或执行的制裁。 Matrixport致力于打击金融犯罪，并遵守我们业务所在地的所有适用制裁法律和法规。
• 与非法活动有关的交易，包括但不限于诈骗、骗局、资金盗窃、勒索软件、恶意软件等。
• 与有风险活动有关的交易，如混合交易、暗网市场。
• 与赌场、博彩或类似行业相关的交易。
• 无规律、不寻常，或罕见且没有合乎商业逻辑的交易及出入金， 例如在存款后立即提款，之间没有任何其他投资购买产品的操作。