日期：2025年9月9日

Matrixport Technologies Ltd 及其附属实体（统称为"Matrixport"）致力于参与打击洗钱 (ML) 和恐怖融资 (TF)，并遵守适用的反洗钱（AML）、反恐怖融资（CFT）及制裁要求。这些义务，连同相关监管准则，共同构成了 Matrixport 反洗钱/反恐怖融资（AML/CFT）计划的基础。

我们的反洗钱/反恐怖融资（AML/CFT）框架适用于我们开展业务的所有司法管辖区，并建立了以风险为基础的治理体系、政策框架、执行流程和内部控制机制，以识别、评估和降低金融犯罪风险，包括针对防扩散融资及制裁合规的措施。

反洗钱计划的核心组成要素：

1. 反洗钱/打击资助恐怖主义政策

反洗钱/打击资助恐怖主义政策规定了 Matrixport 必须遵守的基本标准。这包括:

书面政策、程序和内部控制，以确保遵守适用的反洗钱法律和法规

职责分工: 任命一位负责反洗钱计划的专职合规官 (MLRO) 以及指定的合规官，负责日常合规工作的有效执行。

治理框架: 制定健全的治理框架，确保高层管理人员对反洗钱计划进行监督

客户尽职调查 (CDD): 对客户、授权代表以及（如适用）受益人的身份进行识别和核实；在开户时获取账户用途、预期交易活动、资金来源，以及在适当情况下的财富来源信息。

风险评估: 客户、产品、服务、交付渠道及地域风险评估。

强化尽职调查 (EDD): 适用于高风险关系（例如：政治公众人物（PEP）、高风险行业/司法管辖区、负面媒体报道、以及来自 KYT / 交易监控(TM) 的高风险因素）。

制裁合规： 筛查与控制符合相关制裁制度要求，包括与防扩散融资相关的义务。

上报与通报：内部上报流程及并及时向相关监管部门提交可疑交易/活动报告。

持续尽职调查：定期审查（PRs），基于风险等级及触发事件执行。

培训: 所有员工在入职时及每年必须参加反洗钱/反恐怖融资（AML/CFT）及制裁培训。

独立审查/测试：定期、独立审计/评估计划的有效性。

记录保存： 依照适用法律法规要求保留记录。

汇款信息传递规定（适用时）：传递必要的汇款人/收款人信息

2. 严禁的账户用途、客户，及业务类型

严禁的业务关系
Matrixport 不得与以下客户类型建立业务关系:

• 受英属维尔京群岛（BVI）当局制裁的个人和实体，或列入国际制裁名单的个人和实体（例如：联合国安全理事会、美国海外资产控制办公室（OFAC）、欧盟制裁、英国财政部、新加坡金融管理局等名单）。
• 已知或有合理理由推定参与恐怖融资或严重犯罪活动，或属于/支持此类组织的个人或企业
• 空壳银行，即在其注册地没有实际办公场所的银行
• 使用虚假姓名或化名进行经营的客户
• 从事武器、军火制造或军火贸易的客户
• 从事烟草贸易的客户
• 从事成人娱乐行业的客户
• 从事赌场、赌博或类似行业的客户

严禁的资产种类
Matrixport 不允许在其通过了解您的交易（KYT）监测或KYC检查中被确认为犯罪所得利润，或用于恐怖主义融资，或属于犯罪组织的资金，并严禁与此类客户建立业务关系，即使此类客户的犯罪或违法行为发生在国外。

限制地区和国家
Matrixport 不接受来自受限制司法管辖区的客户（例如，受全面制裁的地区或存在严重反洗钱/反恐怖融资（AML/CFT）缺陷的地区）。当前列表可在我们的帮助中心查阅。https://matrixport.helpjuice.com/en_US/360004598793-getting-started/360039268014-Matrixport-Restricted-Countries and reviewed at least annually.

3. Matrixport的KYT

Matrixport 禁止其平台被用于任何非法活动，包括洗钱、恐怖融资或其他非法交易行为。我们对所有用户交易实施实时及持续的 KYT 和交易监控。当监控发现疑似非法活动时, Matrixport 可采取包括但不限于以下措施：拒绝或退还资金、发出信息请求（RFI）、冻结账户、暂停或终止账户及服务关系，以及（在适用法律及我们《条款与条件》允许的情况下）向相关主管部门报告可疑活动。Matrixport 保留依据适用法律及合同约定行使的所有权利。

4. 禁止活动

以下活动在 Matrixport 平台上被禁止，包括但不限于：

• 可能违反或导致 Matrixport 违反适用经济制裁的交易，包括但不限于由美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）、美国国务院、联合国安全理事会、欧盟成员国、英国财政部及新加坡金融管理局实施或执行的制裁。 这并非详尽列表，也包括 Matrixport 运营所在司法管辖区的其他适用制裁计划措施。
• 与非法活动相关的交易，包括欺诈、诈骗、被盗资金、勒索软件及恶意软件相关交易。
• 涉及混币服务/加密货币搅拌器、暗网市场或其他混淆服务的交易。
• 与赌场、赌博或类似行业相关的交易。
• 交易模式异常、罕见或无合理商业解释的交易。