日期：2023年9月19日
Matrixport Technologies Ltd 及其附屬實體（統稱為「Matrixport」）致力於參與打擊洗錢 (ML) 和恐怖融資 (TF)的全球舉措。我們的承諾還包括確保公司內部全體嚴格遵守有關反洗錢 (AML)、打擊資助恐怖主義 (CFT) 和國際製裁的法規。所有相關國際法律法案，和相關國際組織要領及相關義務構成了我們的反洗錢總章程的核心內容。
製定反洗錢計劃是為了確保 Matrixport 遵守我們有業務運營所在國家/地區的適用法律和法規。這包括建立充分的風險和控製機製來降低任何洗錢或資助恐怖主義風險。
我們的反洗錢計劃的組成部分包括以下要素：
1. 反洗錢/打擊資助恐怖主義政策
反洗錢/打擊資助恐怖主義政策規定了 Matrixport 必須遵守的基本標準。這包括:
a. 書面政策、程序和內部控製，以確保遵守適用的反洗錢法律和法規
b. 任命一位負責反洗錢計劃的專職合規官 (MLRO)
c. 任命負責反洗錢運營及日常監控的專職合規官
d. 製定健全的治理框架，確保高層管理人員對反洗錢計劃進行監督
e. 高標準的」熟知客戶」 (KYC)原則，不止限於識別和驗證所有客戶，並包括所有關聯方、授權代表、受益人（如適用），並在開戶時取得客戶賬戶用途、資金來源和財富來源信息。
f. 根據客戶類型、行業、司法管轄區，和客戶意向購買的產品對客戶進行風險評估
g. 對已被識別為具有更高風險的客戶進行進一步盡職調查，其中包括政治風險關聯人物（PEP）、高風險行業、有不利新聞的，或通過我們的日常合規監管（如了解您的交易（KYT）或交易監控（TM））檢測到有任何其他風險因素的客戶
h. 所有客戶異常可疑活動會在公司內部備案，並向外部相關監管機構報備
i. 依據客戶的風險評級對客戶KYC資料進行定期審查及更新
j. 全體員工必須參與年度反洗錢和打擊恐怖融資的培訓，所有新入職的員工也必須在完成有關培訓
k. 由獨立審計機構來審查與評估本司反洗錢計劃的合規性
l. 根據有關當局規定的期限來持續更新，及保存客戶記錄
2. 嚴禁的賬戶用途、客戶，及業務類型
a. 嚴禁的業務關系
Matrixport不得與以下客戶類型建立業務關系:
- 根據英屬維爾京群島當局或國際製裁名單（例如聯合國安全理事會、美國外國資產控製辦公室（OFAC）、歐盟製裁、新加坡金融管理局名單等）列入製裁的個人和實體;
- 有嫌疑，或已確定參與恐怖融資、犯罪組織或支持這種組織的企業和個人;
- 在其註冊地沒有實體存在的空殼銀行
- 以虛構名稱或化名註冊交易的客戶
- 從事武器、軍火製造、軍火買賣的客戶
- 從事煙草買賣的客戶
- 從事和成人色情娛樂行業有關的客戶
- 從事賭場、博彩，或類似行業的客戶
b. 嚴禁的資產種類
Matrixport不允許在其通過了解您的交易（KYT）監測或KYC檢查中被確認為犯罪所得利潤，或用於恐怖主義融資，或屬於犯罪組織的資金，並嚴禁與此類客戶建立業務關系，即使此類客戶的犯罪或違法行為發生在國外。
c. 限製地區和國家
Matrixport不得與來自限製地區和國家的客戶建立業務關系。其中包括，但不限於有製裁關聯、政治嚴重不穩定，和/或經濟不平等的地區。詳細列表可在 https://support.matrixport.com/hc/zh-cn/articles/360039268014-Matrixport%E9%99%90%E5%88%B6%E5%9B%BD%E5%AE%B6%E5%88%97%E8%A1%A8 查詢，此列表會進行年度審查調整。.
3. Matrixport的KYT
Matrixport嚴格禁止用戶使用我們的平臺進行洗錢、恐怖主義融資或非法交易等非法活動。
Matrixport對所有用戶的交易進行實時和持續的了解您的交易（KYT）篩查。如果通過KYT和交易監控發現任何涉嫌非法交易或非法行為，Matrixport可能會對用戶采取行動，包括但不限於拒絕客戶資金流入和流出的要求、發出有關信息請求、凍結賬戶，並向相關的監管機構提供信息和報告可疑活動。Matrixport保留其在與您的合同和適用法律下的所有權利。
4. 禁止活動
Matrixport希望提醒用戶不得在我們的平臺上進行以下行為，包括但不限於：
- 所有可能導致Matrixport違反各政府機構實施或執行的經濟製裁的交易，包括但不限於美國財政部外國資產控製辦公室、美國國務院、聯合國安理會、歐盟成員國、英國財政部、新加坡金融管理局等機構實施或執行的製裁。 Matrixport致力於打擊金融犯罪，並遵守我們業務所在地的所有適用製裁法律和法規。
- 與非法活動有關的交易，包括但不限於詐騙、騙局、資金盜竊、勒索軟件、惡意軟件等。
- 與有風險活動有關的交易，如混合交易、暗網市場。
- 與賭場、博彩或類似行業相關的交易。
- 無規律、不尋常，或罕見且沒有合乎商業邏輯的交易及出入金， 例如在存款後立即提款，之間沒有任何其他投資購買產品的操作。