日期：2025年9月9日

Matrixport Technologies Ltd 及其附屬實體（統稱為「Matrixport」）致力於參與打擊洗錢 (ML) 和恐怖融資 (TF)，並遵守適用的反洗錢（AML）、反恐怖融資（CFT）及制裁要求。這些義務，連同相關監管準則，共同構成了 Matrixport 反洗錢/反恐怖融資（AML/CFT）計劃的基礎。

我們的反洗錢/反恐怖融資（AML/CFT）框架適用於我們開展業務的所有司法管轄區，並建立了以風險為基礎的治理體系、政策框架、執行流程和內部控制機制，以識別、評估和降低金融犯罪風險，包括針對防擴散融資及制裁合規的措施。

反洗錢計劃的核心組成要素：

1. 反洗錢/打擊資助恐怖主義政策

反洗錢/打擊資助恐怖主義政策規定了 Matrixport 必須遵守的基本標準。這包括:

書面政策、程序和內部控制，以確保遵守適用的反洗錢法律和法規

職責分工: 任命一位負責反洗錢計劃的專職合規官 (MLRO) 以及指定的合規官，負責日常合規工作的有效執行。

治理框架: 製定健全的治理框架，確保高層管理人員對反洗錢計劃進行監督

客戶盡職調查 (CDD): 對客戶、授權代表以及（如適用）受益人的身份進行識別和核實；在開戶時獲取賬戶用途、預期交易活動、資金來源，以及在適當情況下的財富來源信息。

風險評估: 客戶、產品、服務、交付渠道及地域風險評估。

強化盡職調查 (EDD): 適用於高風險關係（例如：政治公眾人物（PEP）、高風險行業/司法管轄區、負面媒體報道、以及來自 KYT / 交易監控(TM) 的高風險因素）。

制裁合規： 篩查與控制符合相關制裁制度要求，包括與防擴散融資相關的義務。

上報與通報：內部上報流程及並及時向相關監管部門提交可疑交易/活動報告。

持續盡職調查：定期審查（PRs），基於風險等級及觸發事件執行。

培訓: 所有員工在入職時及每年必須參加反洗錢/反恐怖融資（AML/CFT）及制裁培訓。

獨立審查/測試：定期、獨立審計/評估計劃的有效性。

記錄保存： 依照適用法律法規要求保留記錄。

匯款信息傳遞規定（適用時）：傳遞必要的匯款人/收款人信息

2. 嚴禁的賬戶用途、客戶，及業務類型

嚴禁的業務關係
Matrixport 不得與以下客戶類型建立業務關係:

• 受英屬維爾京群島（BVI）當局制裁的個人和實體，或列入國際制裁名單的個人和實體（例如：聯合國安全理事會、美國海外資產控制辦公室（OFAC）、歐盟制裁、英國財政部、新加坡金融管理局等名單）。
• 已知或有合理理由推定參與恐怖融資或嚴重犯罪活動，或屬於/支持此類組織的個人或企業
• 空殼銀行，即在其註冊地沒有實際辦公場所的銀行
• 使用虛假姓名或化名進行經營的客戶
• 從事武器、軍火製造或軍火貿易的客戶
• 從事煙草貿易的客戶
• 從事成人娛樂行業的客戶
• 從事賭場、賭博或類似行業的客戶

嚴禁的資產種類
Matrixport 不允許在其通過了解您的交易（KYT）監測或KYC檢查中被確認為犯罪所得利潤，或用於恐怖主義融資，或屬於犯罪組織的資金，並嚴禁與此類客戶建立業務關係，即使此類客戶的犯罪或違法行為發生在國外。

限制地區和國家
Matrixport 不接受來自受限制司法管轄區的客戶（例如，受全面制裁的地區或存在嚴重反洗錢/反恐怖融資（AML/CFT）缺陷的地區）。當前列表可在我們的幫助中心查閱。https://matrixport.helpjuice.com/en_US/360004598793-getting-started/360039268014-Matrixport-Restricted-Countries and reviewed at least annually.

3. Matrixport的KYT

Matrixport 禁止其平台被用於任何非法活動，包括洗錢、恐怖融資或其他非法交易行為。我們對所有用戶交易實施實時及持續的 KYT 和交易監控。當監控發現疑似非法活動時, Matrixport 可採取包括但不限於以下措施：拒絕或退還資金、發出信息請求（RFI）、凍結賬戶、暫停或終止賬戶及服務關係，以及（在適用法律及我們《條款與條件》允許的情況下）向相關主管部門報告可疑活動。Matrixport 保留依據適用法律及合同約定行使的所有權利。

4. 禁止活動

以下活動在 Matrixport 平台上被禁止，包括但不限於：

• 可能違反或導致 Matrixport 違反適用經濟制裁的交易，包括但不限於由美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）、美國國務院、聯合國安全理事會、歐盟成員國、英國財政部及新加坡金融管理局實施或執行的制裁。 這並非詳盡列表，也包括 Matrixport 運營所在司法管轄區的其他適用制裁計劃措施。
• 與非法活動相關的交易，包括詐騙、騙局、被盜資金、勒索軟件及惡意軟件相關交易。
• 涉及混幣服務/加密貨幣攪拌器、暗網市場或其他混淆服務的交易。
• 與賭場、賭博或類似行業相關的交易。
• 交易模式異常、罕見或無合理商業解釋的交易。